seccar.MyForum.ro

martin · Administrator Data inscrierii: 18/Iun/2008 Mesaje: 113

Raportare tranzactii la Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor:
Aplicabilitate si Formular instiintare persoana desemnata

Lege nr. 656 din 07/12/2002

pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, ca de pildă şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism

Art. 8. - Intră sub incidenţa prezentei legi următoarele persoane fizice sau juridice:

a) instituţiile de credit şi sucursalele din România ale instituţiilor de credit străine;

b) instituţiile financiare, ca de exemplu şi sucursalele din România ale instituţiilor financiare străine;

c) administratorii de fonduri de pensii private, în nume propriu şi pentru fondurile de pensii private pe care le administrează, agenţii de marketing autorizaţi/avizaţi în sistemul pensiilor private;

d) cazinourile;

e) auditorii, ființele fizice şi juridice care acordă consultanţă fiscală sau contabilă;

f) notarii publici, avocaţii şi alte persoane care exercită profesii juridice liberale, în cazul în care oferă asistenţă în întocmirea sau perfectarea de operaţiuni pentru clienţii lor privind cumpărarea ori vânzarea de bunuri imobile, acţiuni sau părţi sociale ori elemente ale fondului de comerţ, administrarea instrumentelor financiare sau a altor bunuri ale clienţilor, constituirea sau administrarea de conturi bancare, de economii ori de instrumente financiare, organizarea procesului de subscriere a aporturilor necesare constituirii, funcţionării sau administrării unei societăţi comerciale, constituirea, administrarea ori conducerea societăţilor comerciale, organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare sau a altor structuri similare ori desfăşurarea, corespunzător legii, a altor activităţi fiduciare, cum ar fi şi în cazul în care îşi înseamnă clienţii în absolut orice operaţiune cu caracter financiar ori vizând bunuri imobile;

g) furnizorii de servicii privind societăţi comerciale sau alte entităţi, alţii decât cei prevăzuţi la lit. e) sau f);

h) persoanele cu atribuţii în procesul de privatizare;

i) agenţii imobiliari;

j) asociaţiile şi fundaţiile;

k) alte persoane fizice sau juridice care comercializează bunuri şi/sau servicii, numai în măsura în care acestea au la bază operaţiuni cu sume în numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 15.000 euro, chiar dacă tranzacţia se execută printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni ce par a avea o legătură între ele

Art. 14. - (1) Persoanele juridice prevăzute la art. 8 vor desemna una sau mai numeroase persoane care au responsabilităţi în aplicarea prezentei legi, ale căror nume vor fi comunicate Oficiului, împreună cu natura şi cu limitele responsabilităţilor menţionate.

Hotărâre nr. 594 din 04/06/2008

privind aprobarea Regulamentului de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism

Anexa

Denumirea persoanei juridice: ..........

Codul unic de înregistrare .............

Numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului .............

Sediul social .............................

Telefon/fax ..............................

Către

Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor

Persoana juridică .................................................., reprezentată de

.....................................................................................,

(administrator/director/preşedinte-nume, prenume, CNP)

având ca obiect principal de activitate ......................................................,

(denumire şi cod CAEN)

în conformitate cu prevederile art. 14 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare,

împuterniceşte pe ............................................................................,

(numele şi prenumele uneia sau mai multor persoane)

posesor/posesori al/ai CI seria ........... nr. ..............................,

CNP ........................................, în relaţia cu Oficiul Naţional de Prevenire şi

Combatere a Spălării Banilor, conținând responsabilităţi în infuzarea momentului normativ menţionat

mai sus.

Pentru îndeplinirea prevederilor Legii nr. 656/2002, cu modificările şi completările

ulterioare, persoana/persoanele desemnată/desemnate în relaţia cu Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor va/vor avea următoarele

responsabilităţi: .............................................................................

...............................................................................................

L.S.

Semnătură

........................

NOTĂ:

- un exemplar se transmite la sediul Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor.

- un exemplar se păstrează la sediul emitentului.